一文盘点CFTC对加密公司的几次重大诉讼

原文作者： 0x711 ，BlockBeats

美国商品期货交易委员会（CFTC）于周一在芝加哥联邦法院提起诉讼，指控 Binance 和其 CEO CZ 违反 CFTC 规定，包括《商品交易法》，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、 期权 、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。

此事一出立即引起加密市场震荡，比特币短时跌破 27, 000 美元整数关口，市场脆弱的信心再次受到冲击。人们不禁要问，CFTC 此次起诉 CEX 一哥 Binance 会对加密市场产生多大的影响，CZ 是否会成为下一个 Arthur Hayes。

CFTC 作为美国政府的独立监管机构，其主要职能是负责监管商品期货、期权和 金融 期货、期权市场，保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。随着加密资产市场规模的不断扩大，近年来 CFTC 对加密领域的监管力度持续增强，罚单不断。BlockBeats 整理了 CFTC 对加密公司的几次重大诉讼，希望能够对 Binance 案件有所启示。

Bitfinex 和 Tether

Bitfinex 和 CFTC 绝对算是一对「老冤家」。CFTC 针对 Bitfinex 的起诉最早可追溯到 2016 年，当时 CFTC 指控其「为散户大宗商品交易提供非法场外融资且未注册期货相关牌照」，并命令其 支付 7.5 万美元罚款 。

2019 年，CFTC 同时对 Bitfinex 和 Tether 提出民事指控。其中 CFTC 指控 Bitfinex 的罪名与 2016 年类似，即通过未注册的交易平台提供不合规的交易服务，并涉嫌违反反洗钱法等。此外，CFTC 还指控 Tether 对其发行的加密 货币 稳定币 做出误导性声明。此案最终于 2021 年 10 月年达成和解 ，以 Bitfinex 支付 150 万美元罚款，Tether 支付 4100 万美元罚款告终。

BitMEX

2020 年 10 月，CFTC、美国联邦调查局和美国司法部联合起诉 BitMEX 及其 创始人 高管。起诉书指出 BitMEX 向美国 投资 者提供加密货币衍生品的杠杆交易服务，而 BitMEX 则充当某些交易的交易对手。同时 BitMEX 未注册为商品期货交易商，并指控其违反了《反洗钱法》和《反恐怖主义法》。此外，起诉书还指控 BitMEX 的高管未能实施合规措施。BitMEX 的四名高管同时被起诉，其中三人被捕。

最终， BitMEX 与 CFTC 达成和解协议 ，并同意支付 1 亿美元罚款。作为协议的一部分，BitMEX 还需实施一系列合规措施，以确保其交易平台符合 CFTC 监管标准。此外， BitMEX 的三名联合创始人 Arthur Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 被禁止进一步违反商品交易法 (CEA) 和 CFTC 的规定，并分别缴纳 1000 万美元民事罚款。

CabbageTech, Corp.

CabbageTech Corp. 是一家总部位于纽约市的虚拟货币交易平台。2018 年 2 月，CFTC 对该公司提起诉讼，指控其涉嫌欺诈和商品期货交易违规活动。 起诉书 称该公司的创始人 Patrick McDonnell 故意误导投资者，并挪用客户资金。此外，CFTC 还指控该公司未向投资者披露关键信息，并未在必要情况下注册为商品期货交易商。 最终法院判决 被告支付 110 万美元的罚款和与「恶意欺诈客户」有关的赔偿金。

My Big Coin

除交易平台外，加密项目也是 CFTC 监管的主要目标。2018 年 1 月，CFTC 指控 Randall Crater 和 Mark Gillespie 通过 My Big Coin 项目进行欺诈，并挪用客户超 600 万美元资产。最终 Randall Crater 被指控犯有七项电汇欺诈和非法货币交易罪，在佛罗里达州被捕。

总结

通过以上案例可以看出，CFTC 对加密交易平台的起诉理由多为违反《反洗钱法》、《反恐怖主义法》以及「无证经营」。其中最严厉的一次执法是针对 BitMEX 平台，此案中除巨额罚单外，三名创始人还受到了严厉惩治，但 BitMEX 案涉及多方联合执法，违规违法情节似乎较此次 Binance 案也更为严重，借鉴意义有限。

结合 CFTC 在 Binance 起诉文件中提出的诉求，「CFTC 寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息」，不难看出，Binance 这次需要「破财免灾」了。