SBF诉讼案12大要点提炼

本文来自 Twitter ，原文作者：@ Compound 248

Odaily 星球日报译者 | Moni

12 月 22 日，前 FTX CEO Sam Bankman-Fried（SBF）从巴哈马被引渡到美国纽约并被 FBI 拘留，纽约联邦检察官上周公布了一项涉及八项罪名的起诉书，如果所有指控都被定罪，他可能会面临数十年的牢狱之灾，而 前 Alameda Research CEO Caroline Ellison 已承认共谋对 FTX 客户进行电汇欺诈、对 Alameda Research 贷方进行电汇欺诈、商品欺诈、证券欺诈和洗钱等七项罪名，最高可判处 110 年监禁；FTX 联合 创始人 Gary Wang 则承认共谋对 FTX 客户进行电汇欺诈、商品欺诈和证券欺诈等四项罪名，或将面临最高 50 年的监禁。 根据一份流出美国证券交易委员会在纽约南区法院提交的法律文件，我们从中梳理出本案的 12 个要点：

1、SBF 撒了弥天大谎，Gary Wang 为 Alameda Research 建立了 “FTX 后门”并用于洗钱，而 Caroline Ellison 则将 Alameda Research 变成了 SBF 的个人基金，SBF 开始疯狂购买房地产、风险 投资 、给美国政客捐款。

2、Caroline 已承认是 SBF 让他去做很多事情，包括指示她从 FTX 拿走客户资金以换取 FTT 代币，这与 SBF 反复声称自己不知道 FTX 拿走客户资金的证词相矛盾。显然，Caroline 不想再和 SBF 同流合污了，现在她要把 SBF 拉下水。

3、 2022 年 5 月，Alameda Research 发现大事不妙。当时该基金已经“借入”了数十亿美元的 FTX 客户资产，然而加密市场的剧烈波动让 Alameda Research（也包括 SBF）无法履行借款人义务，结果 SBF 愈发疯狂，让 Caroline 拿走更多 FTX 客户的钱。

4、SBF 蓄谋已久。实际上，大量厚颜无耻的违规操作已经被暗地执行了很长时间，只是在 2022 年达到顶峰。早在几年前，SBF 就开始这么 干，所以 FTX 的问题不是最近才出现的“事故”，而是一场“蓄谋多年的欺诈”。

5、SBF 和 Gary Wang 拥有 100% 的 Alameda Research 股份，如果说提及到 Alameda Research，几乎可以用 “SBF” 代替，因为 SBF 拥有该基金 90% 的股份，而 Gary Wang 拥有剩下的 10% ——Alameda Research 没有客户，所有钱都是 SBF 和 Gary Wang 两人从客户那里偷来的。

6、SBF 自始至终都拥有对 Alameda Research 的绝对控制权。即使在 2021 年任命了 Caroline 和 Sam Trabucco 担任 Alameda Research 的联席首席执行官，但 SBF 始终拥有对该基金的控制权，他经常与基金员工交流，也可以完全访问基金账簿和交易记录——“Alameda 属于 SBF 一个人”，这句话绝对有道理。

7、Alameda（SBF）被“排除”在 FTX 风险管理流程之外。正如许多人所知，作为一家加密 货币 交易所 ，FTX 的确有一套不错的风险引擎，但却没有将 SBF 和 Alameda Research 纳入其中，因为 SBF 可以轻松推出 FTT 这种“垃圾币”作为抵押品。

8、SBF 是导致高达 80 亿美元 FTX 客户资金流失的罪魁祸首。SBF 要求 Alameda Research 执行了一系列违规操作，将 80 亿美元的 FTX 客户资金直接汇入到 Alameda 账户，这些资金本质上属于“贷款”，而 SBF 甚至能让 Alameda（其实就是 SBF 自己）不必支付任何利息。

9、SBF 已犯下证券欺诈罪。在 SBF 等人犯下的众多欺诈行为中，有一项是证券欺诈。美国证券交易委员会已经对 SBF 提起诉讼，再想象一下 SBF 如何对潜在投资者撒谎来募集新资金，毫无疑问会“罪加一等”。

10、FTT 是“证券”。SamCoins、ShitCoins、Web3“Token”、甚至是“魔法豆”，不管你怎么称呼，FTT 这个代币绝对与你想象中的加密货币不一样。SBF 对每个投资者撒了谎，也操纵了 FTT 的价格。现在，美国证券交易委员会也已经明确表示：FTT 是“证券”。

11、SBF 根本没在从事加密借贷业务，他所做的就是“洗钱”。如果你的基金“借入”客户资产，然后再把这些资金“借出”给你自己，而且所有交易甚至都没有记录，这算“借贷业务”吗？这不就是赤裸裸的洗钱吗？!

12、FTX 客户在一天内提取了 50 亿美元资金，资金缺口高达 80 亿美元。

总结：以上是 SBF 诉讼案的 12 个要点提炼，预计后续还会有更多针对他、及其同谋们的诉讼案件出现，并将 SBF 推向属于他的 最终 结局。